五矿资本控股有限公司

99%

2003-7-10

赵立功

3371020万元

北京市海淀区三里河路5号

http://www.minmetals.com.cn

商务服务行业

有限责任公司

上海汇笠贸易有限公司

1%

2019-4-1

徐浩然

2000万元

中国（上海）自由贸易试验区唐陆路568弄9号三层A区

暂无

其他行业

有限责任公司

2013年9月4日

警示

中国证券监督管理委员会深圳监管局

〔2013〕31号

一、信息报送存在重大遗漏:因筑金公司和筑欣公司均为我司客户，并由陶暘控股，存在关联交易。我司未能及时报送，导致违反了《期货公司管理办法》第七十九条…。

二、网站管理不规范：因陶暘分管的IT部门员工在公司网站“期货论坛”栏目发布筑金公司的宣传贴。

2014年12月18日

警示

中国证券监督管理委员会北京监管局

〔2014〕32号

一、内控存在缺陷，经营混乱：未及时更新公示信息，员工电脑ip未设置为静态ip，营业部原负责人李红宇任职期间在外兼职等。

二、居间人管理不规范：未与部分居间客户确认居间关系，存在法人居间。

2017年12月28日

责令改正

中国证券监督管理委员会

行政监管措施〔2017〕115号

一是公司现有的风控能力不能实现盘中实时合并风控，导致公司发行的个别资产管理计划未按合同约定实施盘中合并风控措施。二是部分资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令。

2018年12月3日

责令改正

中国证券监督管理委员会吉林监管局

吉证监决〔2018〕7号

公司原长春营业部负责人林某的大学本科学历在中国高等教育学生信息网无法认证。公司未能尽职核查林某的学历情况。

2024年5月9日

警示

中国证券监督管理委员会重庆监管局

〔2024〕10号

重庆营业部两名自然人客户接入外部信息系统且存在异常交易行为，截至重庆证监局现场检查日，营业部未对上述2名客户的异常交易行为进行监控，未有效排查风险并采取措施进行处理，未严格执行五矿期货有限公司《外部接入信息系统管理办法》。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定，依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局对营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2024年7月15日

责令改正

中国证券监督管理委员会浙江监管局

【2024】149号

台州爱华路营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局对营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2024年7月15日

警示

中国证券监督管理委员会浙江监管局

【2024】142号

经查，蒋恩德在五矿期货有限公司台州爱华路营业部工作期间，违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。